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第8章 證監會新規 首次明确飛行檢查機制 提升檢查比例至13（第1頁）

近日，證監會布實施《企業現場檢查規定》，修訂《次公開行股票并上市輔導監管規定》，并布《關于嚴把行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》等多項政策規定。這一系列舉措旨在進一步從源頭上提高企業質量，嚴把上市準入關，為投資者提供更加穩健、透明的市場環境。

在資本市場中，上市企業的質量直接關系到投資者的利益和市場的健康展。近年來，部分拟上市企業存在的“帶病闖關”“上市圈錢”“突擊式分紅”等問題，給投資者和市場帶來了不小的風險。為此，證監會通過出台一系列新規，從源頭上強化了對拟上市企業的監管力度，力求篩選出真正具有展潛力和投資價值的企業。

其中，《企業現場檢查規定》的修訂尤為引人注目。該規定不僅加大了現場檢查的覆蓋面，還增加了不提前告知直接開展檢查的機制，即所謂的“飛行檢查機制”。這一機制的引入，無疑增加了檢查的突然性和有效性，對于防止企業臨時應付、粉飾報表等行為起到了有力的震懾作用。同時，規定還将檢查現問題的處理時間從個月延長至個月，進一步提高了檢查的威懾力和效果。

除了現場檢查規定的修訂，證監會還對《次公開行股票并上市輔導監管規定》進行了修訂。新規定要求輔導機構制定輔導環節執業标準和操作流程，督促輔導對象準确把握闆塊定位和産業政策。這一舉措有助于引導企業根據自身實際情況選擇合适的上市闆塊，避免盲目追求上市和過度融資。同時，規定還明确了輔導監管要關注企業及其“關鍵少數”的口碑聲譽，拓展行監管信息源，這有助于更全面地評估企業的信譽和經營狀況，降低市場風險。

值得一提的是，證監會此次新規還突出了對中介機構的監管責任。中介機構作為資本市場的“看門人”，其執業質量直接關系到市場的公平性和透明度。證監會要求中介機構建立常态化滾動式現場監管機制，壓實“看門人”責任，确保其在企業行上市過程中揮應有的作用。同時，對于存在重大過失、違反廉政紀律的上市委委員和審核注冊人員，證監會将終身追究其黨紀政務責任，這無疑進一步強化了監管的嚴肅性和有效性。

除了加強監管責任外，證監會還提出了一系列具體措施來提升上市公司質量。

先，在上市前要求企業建立現代企業制度，合理規劃募投項目資金規模，并禁止突擊式的“清倉式”分紅。這有助于确保企業具有穩定的經營基礎和良好的财務狀況，為投資者提供更加可靠的投資标的。

其次，證監會将研究提高部分闆塊的上市指标，豐富綜合性指标，以适應不同展階段、不同行業、不同規模企業的上市需求。這将有助于優化市場結構，提高市場的包容性和競争力。

最後，證監會還将從嚴監管未盈利企業上市，征求行業相關部門意見，以更好地統籌支持科技展和保護投資者利益。

總的來說，證監會此次布的新規在多個方面強化了對拟上市企業的監管力度，從源頭上提升了上市公司質量。這不僅有助于保護投資者的合法權益，維護市場的公平和透明，也有助于推動資本市場的健康展。未來，随着這些新規的逐步落地實施，相信我國資本市場将迎來更加穩健、高效的展階段。

作為投資者，我們應該密切關注這些新規的實施情況，了解政策變化對企業和市場的影響。同時，我們也應該加強自身的投資知識和風險意識，理性對待市場波動和風險挑戰。隻有這樣，我們才能在資本市場中穩健前行，實現自身的财富增值和長期展。

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